公告日期：2024-04-30

中信建投证券股份有限公司

关于华夏银行股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股 被保荐公司名称：华夏银行股份有限公司

份有限公司

联系方式：010-56051443

保荐代表人姓名：隋玉瑶 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼 11 层

联系方式：010-56051802

保荐代表人姓名：吕晓峰 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼 11 层

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华夏银 行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞1445 号）核准，华 夏银行股份有限公司（以下简称“华夏银行”或“公司”）以非公开发行的方式
向 2 名特定投资者发行了 527,704,485 股 A 股股票，募集资金总额为
7,999,999,992.60 元，扣减发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为
7,994,035,114.80 元（以下简称“本次非公开发行”）。上述资金于 2022 年 10 月
11 日全部到位，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证和出具了《关 于华夏银行股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票新增注册资本及 实收资本（股本）情况验资报告》（德师报（验）字（22）第 00443 号）。本次
非公开发行的 A 股股票已于 2022 年 10 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕登记及限售手续。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”） 担任华夏银行本次非公开发行的保荐人及持续督导机构，负责本次非公开发行的
持续督导工作，持续督导期间为 2022 年 10 月 18 日至 2023 年 12 月 31 日。根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）和《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》，中信建投证券出具本持 续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

工作内容 督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 中信建投证券已建立健全并有效执


工作内容 督导情况

针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 行持续督导工作制度，并针对华夏
划。 银行非公开发行股票的持续督导工
作制定相应的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 中信建投证券已与华夏银行在相关开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 协议中明确了双方在持续督导期间导协议，明确双方在持续督导期间的权利义 的权利和义务。
务，并报上海证券交易所备案。

中信建投证券通过日常沟通、定期
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 或不定期回访以及现场核查等方
调查等方式开展持续督导工作。 式，了解华夏银行经营情况，对华夏
银行开展持续督导工作。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 持续督导期间，华夏银行未发生需法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上 保荐人公开发表声明的违法违规事海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核 项。
后在指定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 持续督导期间，华夏银行或相关当当发现之日起五个工作日内向上海证券交易 事人未发生需向上海证券交易所报所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人 告的重大违法违规或违背承诺情出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况， 况。
保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 持续督导期间，华夏银行及其董事、守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 监事、高级管理人员无重大违法违布的业务规则及其他规范性文件，并切实……
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