公告日期：2024-04-13

证券 代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-011

成都旭光电子股份有限公司

关于回购注销部分限制性股票和

注销部分股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

限制性股票回购数量：155.344 万股

限制性股票回购价格：4.84 元/股加上中国人民银行同期存款利息之和

股票期权注销数量：621.376 万份

2024 年 4 月 11 日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）召开
第十届董事会第二十四次会议和第十届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，因公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称“本激励计划”）第一个解除限售期和第一个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及本激励计划等相关规定，公司拟回购注销66名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票155.344万股, 注销 66 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 621.376 万份。具体情况如下：
一、公司股权激励计划实施情况

（一）2023 年 4 月 10 日，公司召开第十届董事会第十五次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法> 的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。


同日，公司召开第十届监事会第十一次会议审议通过了《关于<公司 2023
年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》。并就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了明确意见。

公司于 2023 年 4 月 12 日就本次激励计划相关事项在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）、《上海证券报》和《证券日报》进行了披露。

（三）2023 年 4 月 12 日至 2023 年 4 月 22 日，公司内部宣传栏发布了《成
都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。在公示期间内，公司
监事会未收到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023 年 4 月 27 日，公司
召开第十届监事会第十二次会议，审议通过《关于对 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单审核意见及公示情况的说明的议案》，公
司于 2023 年 4 月 28 日披露了《第十届监事会第十二次会议决议公告》（公告编
号：2023-015）、《监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2023-016）。
（四）2023 年 5 月 5 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事
宜的议案》，并于 2023 年 5 月 6 日披露了《2022 年年度股东大会决议公告》（公
告编号：2023-017）、《成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》及北京市天元（成都）律师事务所《关于成都旭光电子股份有限公司召开 2022 年年度股东大会的法律意见》；根据公司对内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况的自查，公司未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，公司于 2023
年 5 月 6 日披露了《成都旭光电子股份有限公司关于 2023 年股票期权与限制性
股票激励计划（第一期）内幕信息知情人买卖公司股票情况的自……
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