公告日期：2024-04-30

国投电力控股股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（张粒子）

本人作为国投电力控股股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉、谨慎履职，现就 2023 年度工作情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人张粒子，华北电力大学教授，华北电力大学现代电力研究院院长，电气与电子工程学院电力市场研究所所长。2021 年 7月起任公司独立董事，本人具备为公司决策和战略发展提供建议的能力，工作经历、履职能力、兼职情况、履职年限等均经过董事会提前审核，符合法律法规的相关要求。

（二）独立性情况说明

经过自查，作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，具备中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格。
在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）参加董事会及出席股东大会情况

2023 年度，公司共召开了 16 次董事会会议，其中现场方式
1 次，通讯方式 15 次。共召开了 8 次股东大会。年内，本人作为
独立董事亲自出席董事会 16 次，无缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，无委托其他董事出席会议的情况。

本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，对 2023 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了同意票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。公司董事会的召集召开符合法定程序，各事项的审批程序合法有效。

（二）参加董事会专门委员会情况

本人担任第十二届董事会提名委员会主任委员，主持了董事会提名委员会 2023 年召开的全部 5 次会议，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行了审核。

本人作为第十二届董事会审计委员会委员，参加了董事会审计委员会 2023 年召开的全部 8 次会议，审核了公司财务信息及其披露，监督和评估了内外部审计工作和内部控制，对聘用会计师事务所等事项进行了审核。


本人作为第十二届董事会战略委员会委员，参加了董事会战
略委员会 2023 年召开的全部 2 次会议，向董事会报告了 2022 年
度履职情况，审核了公司的年度经营计划和十四五战略规划调整方案，对公司的经营和发展积极提出建议。

（三）发表独立意见的情况

2023 年，本人以维护全体股东特别是中小股东利益为出发
点，审核了董事会的所有议案，对董事及高级管理人员薪酬、高级管理人员聘任、董事选举、关联交易、利润分配、募集资金存放及使用等 13 个事项进行事前审核或发表独立意见，对上市公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。

2023 年，公司未出现根据《上市公司独立董事管理办法》第
十八条需要独立董事行使特别职权的情形。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2023 年，本人定期听取公司内审部门的工作汇报，并对内部
审计工作提出了指导性的意见；审阅了公司内部审计工作计划，并督促公司内部审计机构严格执行审计计划，未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。

在公司 2023 年度审计机构进场前，本人审阅了公司 2023 年
度审计工作安排等相关资料；在初步审计意见出具后，本人与外
部审计师进行现场沟通，听取了年报审计情况的详细汇报。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2023 年，本人积极参加公司业绩说明会，与中小股东进行充
分交流和沟通，就投资者提出的问题及时向公司核实，保护中小股东合法权益。本人提出的意见和建议，公司均积极予以采纳。
（六）在公司现场工作和公司配合情况

2023 年，本人积极参与上市公司现场工作，公司亦高度配合
本人履职，通过多种渠道帮助本人了解和掌握公司的主要经营管理信息及外部资讯，包括但不限于定期发送的月度报告以及相关履职培训等。

本人通过现场或线上参加独立董事沟通会、年审沟通会、年度董事会等多种形式，了解公司财务情况、业务发展情况与审计进展。参与公司业绩说明会，与……
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