【违规开展股票质押业务等“五宗罪”,中原证券连收8张罚单】
IPO参考2024-04-29 11:20:57
来自北京
4月26日,河南证监局对当地券商中原证券开出8张罚单。河南证监局指出,中原证券存在合规风控缺位,违规开展股票质押业务、债券销售业务,公司员工兼职管理、廉洁管理不到位等5大问题。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!