公告日期：2024-04-30

安徽长城军工股份有限公司关于对兵器装备集团财务有限
责任公司 2023 年风险评估报告

按照上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》的要求，安徽长城军工股份有限公司（以下简称“公司”）与兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）作为关联方，须以公正、合理的原则对公司与财务公司之间的存、贷款等关联交易进行定期风险评估。公司通过查验财务公司《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，审阅财务公司相关财务报表及风险管理报告等经营资料，重点对财务公司所面临的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险及其他风险因素及缓释措施予以持续关注和评估。现就财务公司 2023 年经营资质、业务的合法合规情况及风险评估状况报告如下：

一、财务公司经营业务资质情况

（一）业务资质

1.财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。持有中国银行保险监督管理委员会颁发的《金融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北京市工商行政管理局颁发的《营业执照》，统一社会信用代码为：911100007109336571。

2.财务公司注册资本 303,300 万元人民币，其中：中国兵器装备集团有限公司出资人民币 69,456 万元，占注册资本 22.90%；南方工业资产管理有限责任公司出资人民币 68,546 万元，占注册资本的 22.60%；中国长安汽车集团有限公司
出资人民币 40,249 万元，占注册资本的 13.27%；其他 27 家股东出资人民币
125,049 万元，占注册资本的 41.23%。

3.财务公司法定代表人：崔云江。

4.财务公司注册及营业地：北京市海淀区车道沟 10 号院 3 号科研办公楼 5
层。

（二）经营范围

经查验财务公司的《金融许可证》及《营业执照》等证件，财务公司的许可
业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。

二、财务公司内部控制情况

（一）内部控制环境

1.财务公司的组织架构

财务公司已按照《公司法》《企业集团财务公司管理办法》等相关规定和《兵器装备集团财务有限责任公司章程》等公司治理制度建立了股东会、董事会和监事会，并根据相关议事规则对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的职责进行明确规定。同时，财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。

董事会下设战略委员会、风险控制委员会、审计委员会及薪酬和考核委员会四个专业委员会，由具备相关专业知识的董事担任委员，辅助董事会进行重大战略发展、风险管理、内部审计及考核薪酬方面的调研和决策。

经营层内高级管理层主要负责执行股东会和董事会决策；负责制定公司的具体规章制度及流程；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行等。下设贷款审批委员会、投资决策委员会、投资决策委员会、流动性管理委员会。财务公司按照前、中、后台分离的审慎原则，内设信贷业务一部、信贷业务二部、汽车金融部、数据管理部等前台业务部门；法律与风险管理部、稽核审计部、计划财务部、资金结算部等中后台管理部门；以及综合管理部、党群部、纪检部、战略研究部和信息技术部等管理支撑部门。


（二）内部控制活动

为有效控制各项业务风险，财务公司在各主要业务环节建立了全流程的风险控制措施，制定了《内部控制手册》等相应的风险控制制度。主要的控制活动有：
1.内部稽核控制

财务公司实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门——稽核审计部，建立了《内部稽核工作管理办法》等较为完整的内部稽核审计管理办法和操作规程，强化对财务公司的各项经营和管理活动进行内部审计和监督。稽核审计部对财务公司的内部控制执行情况、业务和财务活动的合法合规性、安全性、准确性、效益性进行监督检查，发现内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向公司提出有价值的改进意见和建议。

2.结算业务控制

财务公司根据人民银行、银监会等监管部门的规定，制定了《人民币结算账……
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