公告日期：2024-04-30

作为中国核工业建设股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《中国核建独立董事工作规则》等内部制度的规定，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将2023年度本人履职情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

姚辉，博士研究生，教授。现任公司独立董事、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，同时担任中国人民大学教授、兴业证券股份有限公司、东北制药集团股份有限公司独立董事。

本人严格遵守《上市公司独立董事管理办法》，确认本人符合独立性的相关要求，经自查，报告期内本人不存在影响独立性的情况。

二、 年度履职概况

（一）出席会议情况

2023年，公司共召开16次董事会，审议通过73项议案；召开4次股东大会，审议通过19项议案。本人亲自出席股东大会2次，参加董事会16次，其中因工作原因2次委托出席，审议并表决通过73项议案，于董事会听取2项专题汇报，进行3次董事会专题学习；在会议召开前，本人认真阅读会议议案
等资料，会议期间，认真听取经理层就有关议案的汇报，独立、客观、审慎的对议案发表独立意见并表决，对于未亲自现场参加的会议，本人事前认真研读会议材料，并向公司了解情况，科学审慎的进行授权及决策。

根据《独立董事管理办法》等规定，2023年10月26日，公司召开独立董事专门会议，本人听取并审议了追加关联保理、增资中核财务公司等关联交易及修订《独立董事工作制度》3项议案。报告期内，公司按照监管要求修订并发布《独立董事工作规则》。

（二）在董事会专门委员会的履职情况

2023年，本人担任提名委员会、薪酬与考核委员会委员。参加提名委员会会议5次，审议5项议案，审议董事、高管人选；参加薪酬与考核委员会会议5次，审议9项议案，包括董事、高管薪酬、经理层绩效考核责任书、股权激励限制性股票解锁条件及回购等。

（三）现场工作及调研、学习情况

2023年，包括出席各类会议、研究审阅相关材料、参加调研及培训等履职时间合计约96天。

除参加股东大会及董事会相关会议外，本人还参加公司2023年度战略研讨会，参与谋划公司“十四五”规划中期评估调整工作，听取了有关子公司专题汇报，与公司管理层就战略规划与人力资源保障、财务管理与风险防控、上市公司市值管理、科技创新与数字化角度等进行讨论，建议公司强化风险管理和合规管理，不断提高精细化管理
水平。

2023年，本人根据监管要求参加董事履职、信息披露等方面的相关培训。公司董事会组织常态化专题学习，本人认真学习《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中央经济工作会议精神、董事会建设相关要求等，认真研读公司定期发送的行业信息研报、政策汇编解读等文件，通过学习及时掌握最近政策要求，全面掌握公司所处行业情况，不断提升自身履职能力。

（四）与中小股东沟通情况

报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

本人参加第三季度报告业绩说明会，在线与投资者进行沟通，回复投资者问题，广泛听取投资者的意见和建议。
（五）上市公司配合独立董事工作的情况

报告期内，公司高度重视独立董事作用，不断提升履职保障水平和能力，加强独立董事履职支撑服务，建立起全方位沟通与反馈机制。公司修订《独立董事工作规则》，进一步强化履职规范；及时组织专题学习及培训，并定期发送行业研报、安全生产材料等，便于全方位掌握政策动态、监管要求；建立独立董事履职台账，重视独立董事意见和建议，经理层定期于董事会汇报重点事项进展情况，为独立董事履
职提供良好基础。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期内，本人严格按照监管要求，综合考虑关联交易的必要性、公允性、是否损害公司及中小股东利益、表决程序合规性等方面，审议了《关于终止中核二四转让江苏润城文旅发展有限公司55%股权的议案》《中核财务公司风险评估报告》《关于中核二二与中核华建债务重组暨关联交易的议案》《关于以未分配利润同比例转增中核财务公司注册资本暨关联交易的议案》《关于追加关联保理的议案》等关联交易议案并发表独立意见。以上交易是公司正常经营业务所需，遵循市场化原则，交易价格以市场价格或评估值为基础确定，公平合理，定价公允，不存在损害公司及股东利益的情况,不会对公……
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