公告日期：2024-04-30

华西证券股份有限公司

关于江西沃格光电股份有限公司

持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江西沃格光电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1497 号）核准，江西沃格光电股份有限公司（以下简称“沃格光电”、“上市公司”、“公司”或“发行人”）以非公开发行股票方式发行了人民币普通股（A 股）14,800,347 股，发行价格为人民币 15.07 元/股，募集资金总额为人民币 170,499,997.44 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 4,389,434.28 元，实际募集资金净额为 166,110,563.16
元。上述募集资金已于 2022 年 9 月 19 日全部到位，已经中勤万信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（勤信验字[2022]第 0052 号）。本次
非公开发行股票于 2022 年 9 月 28 日在上海证券交易所上市。

华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为沃格光电 2021 年度非公开发行股票并上市项目的持续督导机构，持续督导期至 2023年 12 月 31 日止。截至本报告出具之日，持续督导期限已届满，华西证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。


保荐机构 华西证券股份有限公司

注册地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人 杨炯洋

保荐代表人 王倩春、谢作鹏

联系电话 028-86150039

三、发行人基本情况

发行人中文名称 江西沃格光电股份有限公司

发行人英文名称 WGTech（JiangXi）Co.,LTD.

法定代表人 易伟华

股票简称 沃格光电

股票代码 603773

注册资本 17,138.2564 万元

统一社会信用代码 91360500698460390M

成立日期 2009 年 12 月 14 日

注册地址 江西省新余高新技术产业开发区西城大道沃格工业园

办公地址 江西省新余高新技术产业开发区西城大道沃格工业园

邮政编码 338004

联系电话 0769-22893773

互联网网址 http://www.wgtechjx.com

本次证券发行类型 非公开发行人民币普通股（A 股）

本次证券上市时间 2022 年 9 月 28 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

在尽职推荐期间，保荐机构及保荐代表人按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监
会备案。

在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的相关规定，在发行人非公开发行后持续督导发行人规范运作、信守承诺、履行信息披露等义务，主要工作包括但不限于：

1、督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导公司按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金；

3、督导公司严格按照有关法律、法规的要求，履……
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