公告日期：2024-04-16

国元证券股份有限公司

关于科大国盾量子技术股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大 国盾量子技术股份有限公司（以下简称“国盾量子”或“公司”）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11 号——持续督导》等相关规定，负责国盾量子上市（2020 年 7 月 9 日）后的
持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 保荐机构已建立健全并有效
1 持续督导工作制定相应的工作计划 执行持续督导工作制度，并制
定了相应工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与公司签订了保
2 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间 荐协议，明确了双方在持续督
的权利义务，并报上海证券交易所备案 导期间的权利和义务，并报上
海证券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 在持续督导期间，公司未发生
3 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 按有关规定须保荐机构公开
并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 发表声明的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、 在持续督导期间，公司未发生
违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个 违法违规或违背承诺等事项
4 工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公

司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐人采取的督导措施等

保荐机构通过日常沟通、定期
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 或不定期回访、现场检查等方
开展持续督导工作 式，了解公司业务情况，对公
司开展了持续督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 持续督导期间，保荐机构督导
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 公司及其董事、监事、高级管
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺 理人员遵守法律、法规、部门


规章及上海证券交易所发布
的业务规则及其他规范性文
件，并切实履行其所做出的各
项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐机构督促公司依照相关
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、 规定健全完善公司治理制度，
监事和高级管理人员的行为规范等 并严格执行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 持续督导期间，保荐机构对公
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 司的内控制度的设计、实施和
8 及募集资金使……
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