公告日期：2023-05-04

华金证券股份有限公司



关于辽宁昌源旅游汽车股份有限公司的风险提示性公告



华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”或主办券商）作为辽宁昌源旅游汽车股份有限公司的持续督导主办券商，通过 2022 年年度报告事前审核，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别



挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务



1 生产经营 重大亏损或损失 是



2 其他 增资扩股协议事项未完成 是



3 生产经营 其他（存在逾期未偿还债务） 是



4 其他 股权质押延期 是



5 其他 两名董事对 2022 年年度报告内容存在异 是



议或无法保证,对续聘 2023 年审计会计



师事务所议案投反对票



（二） 风险事项情况



1、关于重大亏损或损失的风险事项



经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告数据显示，截至

2022 年 12 月 31 日，公司未分配利润-22,970,932.56 元，公司实收股本

24,498,868.00 元,公司未弥补亏损超过实收股本总额的三分之一。



2、关于增资扩股协议事项未完成的风险事项



2016 年 12 月 26 日，深圳百恒慧通股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以

下简称“百恒慧通”）、昌源股份实际控制人段守春、沈阳振浩投资管理中心（有

限合伙）（以下简称“振浩投资”）签订合同编号为：2016-BHHT-001-zz-01 的《辽宁昌源旅游汽车股份有限公司增资扩股协议》之补充协议，协议约定：



（1）如昌源股份自增资协议生效之日起至 2017 年 12 月 31 日未实现人民币

5,500,000.00 元的净利润，则段守春或百恒慧通指定的第三方应在 2018 年 4 日

10 日前回购百恒慧通持有的公司的全部股份，回购价格应等于百恒慧通实际投资总额，加上百恒慧通投资总额每年 10%的投资回报。（具体回购价格以百恒慧通实际收款日为基准日计算。）



（2）如昌源股份自 2018 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日未实现人民币

7,000,000.00 元的净利润，则段守春或百恒慧通指定的第三方应在 2019 年 4 日

10 日前回购百恒慧通持有的公司的全部股份，回购价格应等于百恒慧通实际投资总额，加上百恒慧通投资总额每年 10%的投资回报。（具体回购价格以百恒慧通实际收款日为基准日计算。）



现以上条款均已触发，就 2017 年业绩未达标问题，三方已另行协商，详情

见 2018 年 5 月 22 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台

（www.neeq.com.cn）上披露的《辽宁昌源旅游汽车股份有限公司关于公司控股股东、实际控制人履行对赌协议的公告》（公告编号：2018-014）。



就 2018 年业绩未达标问题，段守春（以下简称“甲方”）、佳汇（天津）租赁有限公司（以下简称“乙方”）、振浩投资（以下简称“丙方”）、沈阳盛宏源投资管理中心（有限合伙）（以下简称“丁方”）、赫菲（以下简称“戊方”）及百恒慧通（以下简称“已方”）签署了《股权购买协议》（以下简称“2018 年协议”），

约定：自 2018 年 8 月 7 日至 2020 年 8 月 6 日止，乙方有权要求甲方无条件购买

乙方或其指定的第三方所持有的昌源股份股权中的 3,018,868 股（以下简称“购买股份”），购买股份的购买金额（以下简称“购买金额”）的计算公式如下：购

买金额=人民币 8,472,000.00 元+（人民币 8,472,000.00 元自 2018 年 8 月 7 日

起至乙方收到甲方支付的人民币 8,472,000.00 元之日止按照年化 13%所计算的利息）。



2021 年 11 月，段守春（以下简称“甲方”）、佳汇（天津）租……
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